证监会修改随机抽查事项清单首发企业抽查比例提至20%

记者从证监会获悉，为进一步提升发行上市监管效能，从源头上提高上市公司质量，中国证监会对《中国证监会随机抽查事项清单》进行修改，自4月30日起施行。

证监会表示，首发企业现场检查是《证券法》赋予证监会的一项监管执法手段，是IPO全链条监管的重要一环。2024年4月12日，《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》正式发布，其中提出要扩大对在审企业及相关中介机构现场检查覆盖面。此前，中国证监会于2024年3月15日发布《关于严把发行准入关从源头上提高上市公司质量的意见》，其中明确要大幅提高对拟上市企业随机抽取检查的比例。为落实上述要求，需要对《清单》中“首发企业检查”事项的有关内容进行修改。

具体来看，结合首发企业现场检查工作实际，一是将《清单》附件所列抽查事项第1项“首发企业检查”的抽查比例由“随机抽签的比例为5%”修改为“随机抽签的比例为20%”。二是将《清单》附件所列抽查事项第1项“首发企业检查”的抽查依据由“《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十二条”修改为“《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第58号公布，证监会令第137号、第170号、第207号修订)第六十一条”。